期貨公司股東監管全面從嚴外資股東可期
投稿郵箱:admin#80sd.org | 來源:財新網     2019-06-15 16:17:41
關鍵字:期貨公司股東監管全面從嚴外資股東可期
導讀:6月14日,證監會正式發布《期貨公司監督管理辦法》(下稱《辦法》)。《辦法》距2014年10月發布修訂的版本已四年有余,是證監會2019年重要的立法工作之一。  證監會發言人常德鵬在例行發布會上表示,2019年3月1日至3月31日,證監會就《辦法》向社會公開征

  【財新網】(記者 全月)6月14日,證監會正式發布《期貨公司監督管理辦法》(下稱《辦法》)。《辦法》距2014年10月發布修訂的版本已四年有余,是證監會2019年重要的立法工作之一。

  證監會發言人常德鵬在例行發布會上表示,2019年3月1日至3月31日,證監會就《辦法》向社會公開征求意見后,從五大方面進一步完善了《辦法》。與《辦法》同時發布的還有期貨公司行政許可服務指南,證監會將對期貨經營機構申請行政許可受理及審核情況予以公示,每周更新一次。

  近年來,期貨公司新增股東門檻低、股東約束弱廣為詬病,對子公司的監管和信息系統的管理也難以滿足規范發展要求。此外,期貨公司對客戶的管理責任以及期貨行業對外開放等規定也需要進一步修訂完善。

  在期貨公司主要股東方面,《辦法》將法人股東的實收資本和凈資產要求從過去的3000萬元提高至1億元,要求其股權清晰透明,主營業務性質與期貨公司具有相關性。此外,還規定股東具備持續盈利能力,最近三個會計年度需連續盈利,同時不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司。

  值得注意的是,《辦法》提高了控股股東、第一大股東資格條件。在滿足以上法人股東要求的基礎上,控股股東、第一大股東的凈資本不低于5億元或凈資產不低于10億元,還需對期貨公司有持續的資本補充能力和風險處置能力,在技術、管理、人員培訓或營銷渠道方面有較強的優勢。

  對于主要股東為自然人的,個人金融資產不低于人民幣3000萬元的要求保持不變,但增加了3年內不存在對所投企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任的要求。

  提高股東門檻的同時,《辦法》還增加股東、實際控制人和其他關聯人與期貨公司進行關聯交易的監管要求。當期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%時,該類關聯股東應符合上述控股股東的監管條件。多項股東、實際控制人重大事項報告須在完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向證監會派出機構報備。

  對期貨公司境內分支機構、子公司及境外經營機構的監管,也是本次《辦法》的重點內容。期貨公司設立、收購、參股境外經營機構時,最近一次的分類評級不低于 B 類 BB 級。在信息系統管理和客戶交易行為管理方面,《辦法》征求意見稿發布時,財新網曾有詳細報道。(詳見財新網“證監會修訂期貨公司辦法 提高股東資質要求” )

  值得注意的是,6月13日,證監會主席易會滿在第十一屆陸家嘴論壇上發表講話時,表示將要推出9項資本市場對外開放實務舉措,其中一項為持續加大期貨市場的開放力度,擴大特定品種范圍。據悉,20號膠期貨有望向境外投資者開放。




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